日前，國(guó)務(wù)院國(guó)資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)，通過(guò)部門(mén)規(guī)章對(duì)中央企業(yè)進(jìn)一步深化合規(guī)管理提出明確要求。

與2018年印發(fā)的《中央企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》相比，《辦法》更加突出剛性約束，內(nèi)容更全、要求更高、措施更實(shí)。一是按照法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)定了企業(yè)黨委(黨組)、董事會(huì)、經(jīng)理層、首席合規(guī)官等主體的合規(guī)管理職責(zé)，進(jìn)一步明確了業(yè)務(wù)及職能部門(mén)、合規(guī)管理部門(mén)和監(jiān)督部門(mén)合規(guī)管理“三道防線”職責(zé)。二是要求中央企業(yè)結(jié)合實(shí)際，制定合規(guī)管理基本制度、具體制度或?qū)ｍ?xiàng)指南，構(gòu)建分級(jí)分類(lèi)的合規(guī)管理制度體系，強(qiáng)化對(duì)制度執(zhí)行情況的檢查。三是對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估預(yù)警、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、問(wèn)題整改、責(zé)任追究等提出明確要求，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管理。四是積極培育合規(guī)文化。五是加快推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)，利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)開(kāi)展實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)即時(shí)預(yù)警、快速處置。

《辦法》提出，中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際設(shè)立首席合規(guī)官，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理部門(mén)組織開(kāi)展相關(guān)工作，指導(dǎo)所屬單位加強(qiáng)合規(guī)管理。國(guó)務(wù)院國(guó)資委政策法規(guī)局負(fù)責(zé)人表示，在中央企業(yè)設(shè)立首席合規(guī)官，既有利于進(jìn)一步明確合規(guī)管理職責(zé)、落實(shí)責(zé)任，統(tǒng)籌各方力量更好推動(dòng)工作，也展現(xiàn)了中央企業(yè)對(duì)強(qiáng)化合規(guī)管理的高度重視和積極態(tài)度，對(duì)推動(dòng)各類(lèi)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)具有重要示范帶動(dòng)作用。

《 人民日?qǐng)?bào) 》( 2022年09月20日 10 版)

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